金融窓口サービス技能検定1級

日本証券業協会「高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン」では、高齢顧客に投資勧誘を行う場合には、（ ㋐ ）に基づい…

第1問（語句の選択）　(9)

日本証券業協会「高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン」では、高齢顧客に投資勧誘を行う場合には、（ ㋐ ）に基づいて、慎重な対応を行うため、各社の実情に応じた社内規則を定めることを求めている。高齢顧客の範囲は、年齢を基準として定めることが求められており、年齢の目安としては、（ ㋑ ）歳以上の顧客を対象とし、そのなかでもより慎重な勧誘による販売を行う必要がある顧客を（ ㋒ ）歳以上の顧客とすることが考えられる。高齢顧客に対して勧誘留意商品について勧誘を行う場合には、役席者の（ ㋓ ）承認を得る等、所定の手続や条件を定めて慎重に対応する必要がある。

正答 (3)
正答は (3) です。 正答として示されているのは 「㋐適合性の原則 ㋑75 ㋒80 ㋓事前」 です。

出典：一般社団法人金融財政事情研究会 金融窓口サービス技能検定 １級学科試験 2021年9月 (9)出典元ページ

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