公募の投資信託の目論見書について、次のうち最も適切なものはどれか。なお、本問における「顧客」は一般投資家とする。…

第2問(記述の選択) (27)

公募の投資信託の目論見書について、次のうち最も適切なものはどれか。なお、本問における「顧客」は一般投資家とする。

正答 (2)
正答は (2)。これが適切です。 投資信託を一般投資家に勧誘・販売するときは、原則として、交付目論見書をあらかじめ、または販売と同時に交付しなければなりません(金融商品取引法第15条第2項)。 【ほかの選択肢】 (1) 適格機関投資家に販売する場合は、目論見書の交付義務が免除されます。ただし、交付を求められたときは交付します。 不適切 (3) 交付目論見書に、契約締結前交付書面に記載すべき事項がすべて書かれていれば、契約締結前交付書面を別に交付する必要はありません。 不適切 【2つの目論見書】 交付目論見書 必ず交付する 請求目論見書 顧客から請求があったときに交付する(請求があったことは記録しておく)

出典:一般社団法人金融財政事情研究会 金融窓口サービス技能検定 2級学科試験 2020年1月 (27)出典元ページ

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