公募の投資信託の目論見書について、次のうち最も適切なものはどれか。なお、本問における「顧客」は一般投資家とする。…

第2問（記述の選択）　(27)

公募の投資信託の目論見書について、次のうち最も適切なものはどれか。なお、本問における「顧客」は一般投資家とする。

(1)金融商品取引業者等は、適格機関投資家に投資信託を勧誘・販売する際は、一般投資家と同様に、交付目論見書を交付しなければならない。
(2)金融商品取引業者等は、顧客に投資信託を勧誘・販売する際に、原則として、交付目論見書をあらかじめまたは同時に交付しなければならない。
(3)金融商品取引業者等は、顧客に契約締結前交付書面に記載すべき事項がすべて記載されている交付目論見書を交付している場合であっても、契約締結前交付書面を交付しなければならない。〈金融窓口サービス技能検定〉－12－

正答 (2)

正答は (2) です。この設問は「適切なもの」を選ぶ形式です。つまり「金融商品取引業者等は、顧客に投資信託を勧誘・販売する際に、原則として、交付目論見書をあらかじめまたは同時に交付しなければならない。」が正しい内容で、残りの選択肢には誤りが含まれています。

出典：一般社団法人金融財政事情研究会金融窓口サービス技能検定２級学科試験 2020年1月 (27)