金融商品取引法上の「外務員登録制度」について、次のうち最も不適切なものはどれか。…

第2問（記述の選択）　(26)

金融商品取引法上の「外務員登録制度」について、次のうち最も不適切なものはどれか。

(1)勧誘員、販売員、外交員その他名称を問わず、金融商品取引業者等のために金融商品取引業務を行う金融商品取引業者等の役職員を外務員という。
(2)金融商品取引業者等の従業員が、自己のために投資信託の購入を行う場合であっても、外務員登録を受ける必要がある。
(3)内閣総理大臣は、外務員登録原簿に登録を受けている外務員が、外務員の職務に関して著しく不適当な行為をしたと認められる場合には、外務員登録の取消し、または２年以内の期間を定めてその職務の停止を命ずることができる。

正答 (2)

正答は (2)。これが不適切です。外務員は、金融商品取引業者等のために、有価証券の売買の勧誘など一定の業務を行う役員や従業員のことです。外務員として働くには、外務員登録原簿への登録が必要です。従業員が自分のお金で自分のために投資信託を買うのは、会社のための業務ではなく一般の投資家としての取引です。外務員登録は要りません。【ほかの選択肢】 (1) 勧誘員・販売員・外交員など呼び名にかかわらず、金融商品取引業者等のために一定の業務を行う役職員が外務員です（金融商品取引法第64条第1項）。　適切

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(3) 外務員が職務に関して著しく不適当な行為をしたときなどは、内閣総理大臣は登録の取消し、または2年以内の期間を定めた職務の停止を命じることができます（同法第64条の5第1項）。　適切【外務員の基本】登録を受けた外務員は、その業務について会社を代理する権限があるとみなされます（相手方が悪意の場合を除く）。そのため、登録のない者に勧誘をさせてはなりません。

出典：一般社団法人金融財政事情研究会金融窓口サービス技能検定３級学科試験 2019年1月 (26)出典元ページ

最終更新日 2026年10月23日

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