金融商品取引法上の「特定投資家制度」について、次のうち最も不適切なものはどれか。…
第2問（記述の選択） (26)
金融商品取引法上の「特定投資家制度」について、次のうち最も不適切なものはどれか。
- (1)適格機関投資家は、一般投資家へ移行することはできない。
- (2)金融商品取引業者等は、一般投資家のみならず特定投資家に対しても、断定的判断の提供等を行うことは禁止されている。
- (3)一般投資家が金融商品取引業者等に対し、自己を特定投資家として取り扱うよう申し出る場合、金融商品取引契約の種類ごとに申し出ることはできず、すべての金融商品取引契約について一括して特定投資家として取り扱うように申し出なければならない。
正答 (3)
正答は (3) です。
この設問は「適切でないもの」を選ぶ形式です。つまり 「一般投資家が金融商品取引業者等に対し、自己を特定投資家として取り扱うよう申し出る場合、金融商品取引契約の種類ごとに申し出ることはできず、すべての金融商品取引契約について一括して特定投資家として取り扱うように申し出なければならない。」に誤りが含まれており、残りの選択肢は適切な記述として扱われています。
出典：一般社団法人金融財政事情研究会 金融窓口サービス技能検定 ３級学科試験 2020年1月 (26)
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