金融商品取引法上の行為規制に関する次の記述のうち、最も不適切なものはどれか。なお、本問における「顧客」は、一般投資家とす…

第2問（記述の選択）　(27)

金融商品取引法上の行為規制に関する次の記述のうち、最も不適切なものはどれか。なお、本問における「顧客」は、一般投資家とする。

(1)金融商品取引業者等の役員または使用人が顧客に対して虚偽告知を行った場合、実際に虚偽告知を行った者だけでなく、所属する金融商品取引業者等に対しても刑事罰が科される可能性がある。
(2)顧客が金融商品取引業者等に対して、損失の補填を約束させる行為は、損失補填等の禁止行為に該当しない。
(3)金融商品取引業者等が多数の顧客に対面で、投資信託の勧誘に係る同様の内容のパンフレットを配布する行為は、広告等の規制の対象となる。

正答 (2)

正答は (2) です。この設問は「適切でないもの」を選ぶ形式です。つまり「顧客が金融商品取引業者等に対して、損失の補填を約束させる行為は、損失補填等の禁止行為に該当しない。」に誤りが含まれており、残りの選択肢は適切な記述として扱われています。

出典：一般社団法人金融財政事情研究会金融窓口サービス技能検定３級学科試験 2024年1月 (27)