金融商品取引法上の「断定的判断の提供等の禁止」に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。…

第2問（記述の選択）　(26)

金融商品取引法上の「断定的判断の提供等の禁止」に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。

(1)金融商品取引業者等は、顧客に対し、金融商品取引契約の締結の勧誘をする際に、将来の不確実な事項について、個人的な見解を述べることはいっさい認められない。
(2)金融商品取引業者等が、顧客に対し、金融商品取引契約の締結の勧誘をする際に、断定的判断の提供等を行った場合、行政処分の対象となりうる。
(3)金融商品取引業者等が、顧客に対し、金融商品取引契約の締結の勧誘をする際に、断定的判断の提供等を行ったものの、当該顧客が契約を締結しなかった場合、断定的判断の提供等の禁止規定に抵触しない。〈金融窓口サービス技能検定〉－8－

正答 (2)

正答は (2) です。この設問は「適切なもの」を選ぶ形式です。つまり「金融商品取引業者等が、顧客に対し、金融商品取引契約の締結の勧誘をする際に、断定的判断の提供等を行った場合、行政処分の対象となりうる。」が正しい内容で、残りの選択肢には誤りが含まれています。

出典：一般社団法人金融財政事情研究会金融窓口サービス技能検定３級学科試験 2024年5月 (26)