金融商品取引法上の行為規制に関する次の記述のうち、最も不適切なものはどれか。…

第2問（記述の選択）　(27)

金融商品取引法上の行為規制に関する次の記述のうち、最も不適切なものはどれか。

(1)金融商品取引業者等が、顧客に対し、金融商品取引契約の締結の勧誘をする際に、当該顧客もしくは顧客が指定した第三者に特別の利益を提供する旨を約束することは、実際に利益を提供したかどうかにかかわらず、禁止されている。
(2)金融商品取引業者等が、顧客に対し、金融商品取引契約の締結の勧誘をする際に、当該商品の取引条件の事項について事実と異なる内容を告げた場合、虚偽告知の禁止規定に抵触する。
(3)金融商品取引業者等は、一定の有価証券等の売買等に関する顧客の注文について、最良執行方針等を定めることとされているが、当該方針の公表は任意とされている。

正答 (3)

正答は (3) です。この設問は「適切でないもの」を選ぶ形式です。つまり「金融商品取引業者等は、一定の有価証券等の売買等に関する顧客の注文について、最良執行方針等を定めることとされているが、当該方針の公表は任意とされている。」に誤りが含まれており、残りの選択肢は適切な記述として扱われています。

出典：一般社団法人金融財政事情研究会金融窓口サービス技能検定３級学科試験 2024年5月 (27)