金融商品取引法上、銀行等の金融商品取引業者等に勤務し、有価証券の売買や募集の取扱いなどの業務に従事する者は、外務員登録原…

金融商品取引法上、銀行等の金融商品取引業者等に勤務し、有価証券の売買や募集の取扱いなどの業務に従事する者は、外務員登録原簿に登録を受けなければならない。外務員は、その所属する金融商品取引業者等に代わって、原則として、外務員の職務に関し、いっさいの（ ㋐ ）の行為を行う権限を有するものとみなされる。金融商品取引業者等は、登録を受けている外務員について変更等が生じた場合、その旨を届け出る必要がある。登録を受けている外務員が人事異動に伴い一時的に外務員としての業務を行わないこととなった場合は、登録事項の変更等の届出を（ ㋑ ）。

• (1)㋐裁判外 ㋑行う必要はない
• (2)㋐裁判外 ㋑行わなければならない
• (3)㋐裁判上または裁判外 ㋑行う必要はない
• (4)㋐裁判上または裁判外 ㋑行わなければならない－3－ 〈2019.9 １級・学科〉

出典：一般社団法人金融財政事情研究会 金融窓口サービス技能検定 １級学科試験 2019年9月 (4)