金融商品取引法上の行為規制に関する次の㋐～㋒の記述のうち、適切なものはいくつあるか。㋐顧客が、金融商品取引契約の締結前…

第2問（記述の選択）　(31)

金融商品取引法上の行為規制に関する次の㋐～㋒の記述のうち、適切なものはいくつあるか。㋐顧客が、金融商品取引契約の締結前に、金融商品取引業者等に対して、今後顧客に生じうる損失を補填するよう約束させる行為は、損失補填等の禁止行為に該当する。㋑金融商品取引業者等が個別の金融商品の取引を勧誘する目的ではなく、アフターフォローの一環として、一般投資家である顧客に株価や投資信託の基準価額の情報を提供する場合、広告等の規制の対象とならない。㋒金融商品取引業者等が金融商品取引契約の締結の勧誘を行う相手方が特定投資家である場合、情報格差の是正を目的とする適合性の原則や不招請勧誘の禁止等の行為規制は適用が除外される。