金融商品取引法上の「外務員登録制度」について、次のうち最も不適切なものはどれか。…
第2問（記述の選択） (28)
金融商品取引法上の「外務員登録制度」について、次のうち最も不適切なものはどれか。
- (1)金融商品取引業者等に勤務し、金融商品取引等の勧誘業務に従事するためには、外務員登録を受ける必要がある。
- (2)金融商品取引業者等のために有価証券の売買等の媒介を行う従業員が、「勧誘員」、「販売員」または「外交員」等の名称を付している場合、当該従業員は外務員登録を受ける必要はない。
- (3)本部において総務部門などのバックオフィス業務のみに従事している金融商品取引業者等の従業員が、自己のために投資信託の購入を行う場合には、外務員登録を受ける必要はない。
正答 (2)
正答は (2) です。
この設問は「適切でないもの」を選ぶ形式です。つまり 「金融商品取引業者等のために有価証券の売買等の媒介を行う従業員が、「勧誘員」、「販売員」または「外交員」等の名称を付している場合、当該従業員は外務員登録を受ける必要はない。」に誤りが含まれており、残りの選択肢は適切な記述として扱われています。
出典：一般社団法人金融財政事情研究会 金融窓口サービス技能検定 ３級学科試験 2021年5月 (28)
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